“投资 从我做起”投资者教育活动周——案例故
2020-02-24 10:34 作者:fun88乐天堂教育集团 来源:fun88乐天堂教育集团

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  我司于8月20日启动为期一周的“投资从我做起”投资者教育主题活动,旨在帮助广大投资者认清“非法经营证券业务”主体的与,提示投资者投资、提高风险防范意识和能力。我司将以此活动为开端,定期举办主题教育活动,欢迎投资者予以关注。

  新三板市场充满了机遇与挑战,不仅吸引着大量机构投资者的关注也吸引着个人投资者驻足。这天,个人投资者老白兴致冲冲的找到多年好友老李,笑道:“老李啊,借我点钱,我这边跟全国股转公司的内部人员搭上线了,以后投资有方向了。”

  有着多年证券行业工作经验的老李却嗅到一丝诡异,“你炒股这么多年了,之前都从没听说你有接触过内部的工作人员,今天怎么这么容易了?”

  老白回道:“说来也巧,他是加错了微信才加上我的,后来看我炒股,就给了我一些,一来二去我们就认识了,他说他是全国股转系统工作人员,虽然编制人员,但也非常了解新三板的挂牌公司,可以帮我推荐股票。”

  老李顿时心生,忙道:“老白,你也算是资深股民了,应该了解荐股是需要资质的,现在证监会特别提示股惕‘非法荐股’风险,而推荐股票属于证券投资咨询服务从事证券期货投资咨询业务,是必须取得中国证监会的业务许可的。根据《证券法》、《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的相关(见补充资料),经营证券投资咨询业务需要两个条件:一是经过国务院证券监督管理机构批准;二是从业人员取得了证券投资咨询业务资格。而且,如果对方非法推荐股票的行为市场且情节严重,甚至可能刑法中的非法经营罪,受到刑法的制裁。”

  老白听后一脸沮丧,但还心存侥幸:“那他不是内部人员吗,而且他说他亲戚是证券公司的工作人员,就凭这些内部信息购买股票应该不会错吧。”

  老李为了打消老白的侥幸心理,继续说:“首先,全国股转公司的工作人员可不会推荐股票或者泄露内幕信息,根据《证券法》、《中国证监会工作人员行为准则》的相关,全国股转公司作为新三板市场的监管者不会透露未公开的挂牌公司信息,更不要谈推荐股票了。而且全国股转公司的内部管理非常正规,任何了解内幕信息的知情人都需做登记管理,并且遵循“一事一记”原则。此外,公司的纪检监察部门还负责对公司员工的制度遵守情况进行监督检查,其内部工作人员不可能会把内幕信息泄露给别人的,我看这人多半是虚构自己全国股转公司内部人员的身份。现在的虚构身份、打着全国股转公司的招牌,遇见这种情况,你可以通过全国股转公司的官网中各部门的咨询电话,来核实对方的身份。”

  打过电话后,老白心有余悸:还好过来找过你,要不然我就上当了,那对于这类行为,目前可以采取什么样的应对措施呢?”

  “目前,咱们可以拨打中国证监会热线)进行举报,防止更多的人上当。”看到老白一脸沮丧的样子,老李安慰道:“老白,你也不要太过难过,新三板市场上的企业都是中小微企业,挑战与机遇并存,作为个人投资者,风险规避和承受能力较低,所以更应该从合规的渠道获取企业相关信息,选择投资方向,否者很容易陷入别人的陷阱当中。”

  老李讲道:“你可以通过两个途径,一个就是自己通过全国股转系统的官网查找企业信息选择股票,新三板上挂牌公司的信息都是公开透明的,你可以查看挂牌公司的信息披露文件,详细了解公司的具体情况,综合各方面信息审慎做出投资决策,而且也可以通过全国股转公司公布的市场数据进行统计分析,进一步了解新三板上的交易,进而选择合适你的投资方向。

  另一种,就是通过证监会官网公布的具有证券投资咨询服务资格的机构名单,选择正规的证券投资咨询机构进行咨询。”

  证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

  《中国证监会工作人员行为准则》第十五条 工作人员不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益。

  一是在上撰写文章,、有关上市公司并购重组、监管执法动态和宏观经济政策等方面的虚假或性信息,市场秩序的;二是通过“股吧”、微博、微信等新型,、内容不实的虚假或性消息,对股价产生较大影响的;三是、和互联网站等媒介真实、客观原则,虚假或性信息,对市场造成严重不良影响的;四是投资咨询从业人员发布虚假、性研究报告,或者利用公共违规推荐股票,损害投资者利益的;五是未取得投资咨询从业资格非法提供荐股服务,以性宣传欺诈投资者,非法牟利的。

  《证券法》第一百二十五条,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营“证券投资咨询活动”。

  第一百六十九条,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

  第一百七十条,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验,认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。

  2006年12月国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》中,“股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营,未经证监会批准,其他任何机构和个人不樗经营证券业务”。

  2001年10月中国证监会《关于规范面向开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》:“任何机构和个人从事就证券市场、证券品种的走势,投资证券的可行性,以口头、书面、电脑网络或者中国证监会认定的其他形式向提供分析、预测或的业务,必须先行取得中国证监会授予韵证券投资咨询业务资格证书或者证券投资咨询人员执业证书”。

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